El interés de las empresas por protegerse frente a los riesgos inherentes a su actividad y la posible comisión de delitos por parte de su personal, se vuelve relevante partir de todos los cambios que han venido surgiendo a la Normatividad Penal, derivado del Decreto publicado el 17 de junio de 2016 en el Diario Oficial de la Federación (DOF), por medio del cual entró en vigor la nueva Miscelánea Penal y en concreto, los alcances legales que existen en torno a “LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS“, que se fundamentan en:
- Código Penal Federal
- Código Nacional de Procedimientos Penales
- Código Penal de cada Entidad
¿Cuándo existe responsabilidad penal en una empresa?
Las personas jurídica, es decir, empresas, personas morales o sociedades son penalmente responsables de los delitos cometidos a su nombre, por su cuenta, en su beneficio o a través de los medios que ellas proporcionen, cuando se haya determinado que se comete el delito POR FALTA DE SUPERVISIÓN, VIGILANCIA Y CONTROL DE LA PERSONA JURÍDICA o POR NO EJERCERSE EL DEBIDO CONTROL ORGANIZACIONAL y se realice con motivo de cumplir Objeto Social, por cuenta, provecho o beneficio de la Persona Moral.
Las sanciones van desde multas, decomisos, reparación del daño, prohibición de realizarse ciertos negocios, actividades u operaciones, clausura de establecimientos o locales, suspensión, disolución, entre otros para las empresas a las que se les ejerce acción penal por la responsabilidad penal de los delitos mencionados en el marco normativo aplicable. Lo anterior, acarrea un daño mayor a la reputación, imagen y a la responsabilidad social de las empresas.
¿Cómo evitar la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas?
La mejor forma de que se proteja una empresa es la PREVENCIÓN, como lo indica el Código Nacional de Procedimientos Penales (CNPP), el cual establece que las personas jurídicas mitigan las sanciones si con anterioridad al hecho delictivo, las Personas Jurídicas contaban con un órgano de control permanente, si efectúan medidas eficaces preventivas de delitos, disminuyen el daño antes o después de la comisión del hecho, reparan el daño y colaboran con pruebas nuevas, decisivas y contundentes en la investigación.
Por esta razón es esencial en las empresas la implementación del Compliance Penal, un programa de prevención y cumplimiento de las medidas de mitigación que indica el CNPP, con la finalidad de evitar las sanciones derivadas de la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.
¿Qué se entiende por Compliance Penal?
El concepto de Compliance se interpreta como “CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y/O REGULATORIO”, que se rige por hard law que son las leyes, normas y reglamentos que emiten la autoridad a través de sus facultades legislativas; y por soft law que refiere a la normatividad y lineamientos que emite la empresa para su autorregulación o aplicación de mejores prácticas corporativas. En este sentido, el Programa de Compliance Penal es un conjunto de procedimientos y buenas prácticas basado en la normatividad, para identificar y clasificar los riesgos penales a los que se enfrentan las empresas, con la finalidad de establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos.
El Compliance Penal requiere establecer un estructura, comenzando por crear una cultura organizacional en la que se le encuentre sentido al cumplimiento de la normatividad, en tal sentido, es vital la asesoría de profesionales expertos en la materia que orienten y acompañen al equipo líder interno que transmita la importancia y dirija paso a paso las acciones para el cumplimiento de la legalidad en las empresas.
En virtud de lo anterior, podemos percatarnos que el Compliance Penal no es solo cumplir o nada más un tema penal, de ética, de protección de datos personales, de seguridad de la información, laboral, etc., su verdadera función es identificar, evaluar, controlar y MITIGAR LOS RIESGOS a través de la PREVENCIÓN en las empresas, encaminada a generar seguridad y valor al negocio, convirtiéndose en una ventaja competitiva.
¿Por qué debo implementar un Programa de Compliance Penal? ¿Es Obligatorio?
Debido a los cambios que han venido surgiendo a la Normatividad Penal en México, cada vez son más las disposiciones legales que obligan a implementar un programa de Compliance Penal en las empresas.
Debemos aceptar que todas las empresas lo requieren, no importando el tamaño, se tratan de entidades con personalidades jurídicas que necesitan cumplir con la ley y que al desarrollar sus actividades están expuestas a los riesgos de que alguno de sus socios, empleados, representantes, proveedores hagan alguna operación inadecuada y repercuta en perjuicio de tercero, enfrentando las empresas la responsabilidad penal por esos actos.
El Compliance Penal se debe considerar una inversión, ya que genera numerosos beneficios tangibles tanto en la organización interna, como en las relaciones de las empresas, como son mejora el ambiente de trabajo mejorando la productividad, se genera una imagen de confianza, ética y legalidad de cara al exterior incrementando las relaciones comerciales y lo más importante es que se evitan ilícitos que en la mayoría de las ocasiones derivan en sanciones.
¿Necesita asesoría sobre cómo implementar el Compliance Penal en su empresa?
Implementar el Compliance Penal en las empresas es un tarea que requiere de mucha atención y de una total personalización, debido a que cada organización es diferente y que se requiere estar actualizado en la normatividad que les afecta, por los constantes cambios que presenta.
En Benito Soto Abogados no solo te brindamos atención personalizada y especializada sobre la implementación del Compliance Penal, sino que también te damos todas las herramientas necesarias para la Mitigación de riesgos penales a través de la prevención, logrando promover una cultura de cumplimiento legal, ético y de valores.
